Cấp margin sai quy định, Chứng khoán KB bị xử phạt 125 triệu đồng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt đối với Công ty Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) về hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, đơn vị này đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu FIR không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ của HoSE.

Ngày 21/9/2022, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt đối với Công ty Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) về hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ

Đơn vị này đã bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Từ ngày 10/6/2022 đến 4/7/2022, KBSV đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu FIR của Công ty cổ phần Địa ốc First Real trong khi đó đơn vị này không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ 10/6/2022 do Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE) công bố.

Thời điểm được KBSV chấp nhận cho vay ký quỹ thị giá cổ phiếu FIR có biến động tương đối tích cực. Giá đóng cửa thấp nhất là 39.300 đồng/cổ phiếu (phiên 13/6/2022) và giá đóng cửa cao nhất là 43.300 đồng/cổ phiếu (phiên 28/6/2022) - tương ứng tăng hơn 10% chi sau nửa tháng. Đóng cửa phiên 22/9, cổ phiếu FIR đạt 45.850 đồng/cổ phiếu.

Liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ (margin), ngày 15/9 và 16/9 lần lượt hai cái tên là Chứng khoán VPS và Chứng khoán Tiên phong đã bị xử phát với số tiền là 125 triệu đồng do vi phạm quy định khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.